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每经记者 程雅 每经撰稿 韩雯
7月5日,陈秋明清接到证监会印发的《批捕知会书》,涉嫌优先股投资汉森制药优先股,证监会下定决心对其批捕。《每星期经济新闻》记者注意到,今年10月,汉森制药质权人刘令安涉嫌操纵者投资顾问市场被批捕。
有积极主动表明违规历史事实的犯罪行为
公告介绍,陈秋明清2014年5月至2020年5月任汉森制药副董事长、副总经理;2020年5月至今,任汉森制药副董事长、副总经理。
进行调查情形显示,2014年1月3日,陈秋明清指使胡某时在兴业证券投资顾问辖下证券营业部开户资本金帐户82*******860,沃苏什卡上海小股东帐户A4******72和深成指小股东帐户01******59。
2015年2月27日至2020年7月28日,胡某时投资顾问帐户买卖汉森制药由陈秋明清和刘某时他俩共同操作。陈秋明清委派刘某时帮盯一下该投资顾问帐户,付款电子设备主要为陈秋明清的智能手机、办公设备笔记本电脑和刘某时的智能手机。
结合帐户开户、资本金来往、买卖电子设备和笔录情形,证监会湖北工商局认为,陈秋明清是‘胡某时’投资顾问帐户的质权人。
2015年2月27日至2020年7月28日前夕,该帐户共计28个买卖日买卖汉森制药优先股,总计买进67.28亿股,成交量数额1137.99多万元,总计买进186.22亿股,成交量数额3195.73多万元。
进行调查前夕,陈秋明清积极相互配合进行调查、积极主动表明违规历史事实的犯罪行为,并向汉森制药退还优先股投资收益135多万元。因此,根据相关法律明确规定,中国证监会湖北工商局拟下定决心对其给与警示,并判处10多万元罚金。
汉森制药表示,本次《行政处罚预先知会书》涉及的被行政处罚市场主体绝非信托公司,不会对信托公司日常生活经营方式造成影响。截至目前,生产经营方式如常,将持续关注上述事宜的重大进展情形,并严苛按照有关法律、法规的明确规定和要求,及时处理履行职责信息公布权利。
今年质权人被批捕
值得一提的是,就在今年,汉森制药的质权人涉嫌操纵者投资顾问市场被批捕。
海南汉森控股(有限合伙)(以下简称海南汉森)为汉森制药的控股小股东,持有信托公司42.13%的股份,刘令安为信托公司的质权人。
据汉森制药2021年10月27日公告,海南汉森执行事务合伙人、信托公司质权人刘令安于2021年10月25日接到中国证监会的《批捕知会书》。涉嫌操纵者投资顾问市场,根据相关法规,中国证监会下定决心对刘令安批捕。
此外,2021年8月13日,汉森制药还曾公告,接到了中国证监会湖北工商局印发的《关于对汉森制药采取责令改正的行政监管措施的下定决心》。
下定决心书指出,刘令安在2017年至2019年前夕,以个人帐户转账的形式,为信托公司全资子公司云南永孜堂制药有限公司账外代垫销售费用,对信托公司2017年至2019年的净利润影响数合计为1564.19多万元。
之后,通过财务自查,汉森制药对涉及的前期差错采用追溯重述法进行更正,追溯调整了2017年、2018年、2019年度财务报表的资本公积、销售费用、净利润、未分配利润、支付其他与经营方式活动有关的现金、经营方式活动产生的现金流量净额、接到其他与筹资活动有关的现金科目;追溯调整了2020年度财务报表的资本公积、未分配利润科目。